SEC起诉EB-5非法中间人Ireeco 违反Broker-Dealer规定
浏览次数：7189    添加时间：2015/6/25    来源：美国法律联营网

2015年6月23日，美国证监会SEC针对两家非法从事EB-5中间人业务的公司提起诉讼。

这两家公司分别是：Ireeco LLC, 原名 Boca Raton, Fla.，以及 Ireeco Limited ，这两家公司注册在香港，但实际在美国营运，通过网站、电视广告等手段招募EB-5投资人，一共招募了超过150位投资人，投资金额高达7900万美元。在美国为EB-5项目募集资金时，这两家公司并未合法注册为券商（securities broker），违反了broker-dealer规定。Ireeco LLC和Ireeco Limited接受指控。

USLawChina注：1934年美国证券法规定了broker-dealer（持牌券商经纪人）要求，即帮助私募发行交易收受佣金必须有券商经纪人牌照。
EB-5虽然无需注册备案，但仍必须满足证券法的其他规定，包含broker-dealer规定。
违反此规定，将面临处罚，包括退回非法所得，支付罚金，或者两者并罚。见USLawChina稍早文章《非法收受EB-5佣金将面临SEC哪些执法？》
 
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