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SEC诉Suncor护理中心项目,千万EB-5资金被挪用
浏览次数:1994    添加时间:2015/11/28    来源:EB5Sir

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【原标题:又来敲门,SEC半年第五单 | EB-5重大新闻】
 
SEC v. Robert Yang,案件编号 5:15-cv-02387,加州中区法院东部厅(the Central District of California Eastern Division)。根据EB5Sir拿到的SEC诉状,SEC的指控如下:
 
1. 该案涉嫌,通过中国EB-5投资者募集资金,误导信息和欺诈;
 
2. 从2012年9月至2014年初,Robert Yang和Claudia Kano,通过他们的三个Suncor护理中心项目,从40个投资者处募集了2000万美金;
 
3. 在每个Suncor项目中,Yang和Kano声称,所有资金将“仅仅”投入到投资者所投资的项目中;
 
4. 但是,其声称是误导的,Yang和Kano将至少1000万的投资者资金,挪作个人、支付未披露的销售费用、不同项目间挪用或者其他与投资者无关联的项目中;
 
5. Yang和Kano误导投资者,其项目的设计能“最大化”投资者的投资能符合EB-5的要求。实际上,他们挪用了投资者的资金使之不符合EB-5的要求,而EB-5计划需要证明资金创造了就业;
 
6. 项目进度远远落后计划。其中两个项目,按照项目档案“顺利进展”,并且预计在2012年9月和2013年9月完工。另一个项目,预计在开工2013年7月开工,2014年2月完工。时至今日,尚未完工;
 
由上原因,SEC控诉其违法证券法,并且寻求法院发出限制令。
 
被告:
Robert Yang和Claudia Kano,及其运作的三个Suncor项目公司;
连带被告:
1. Yanrob’s Medical, Inc.(Yang的医院业务,部分资金转入该业务)
2. HealthPro Capital Partners, LLC (建筑贷款机构,但是将Suncor的项目资金混用)
3. Suncor Care(相关联公司)
 
资金挪用事项主要有:
1. 挪用做Yang的个人贷款:1.14百万;
2. 挪用其中一个项目50万的资金购买在Suncor Care名下的物业;
3. 挪用项目资金96万至Yang的医疗业务;
4. 资金在不同项目之间挪用;
5. 项目资金用做销售费用而未披露;
 
误导欺诈投资者:
1. 项目档案存在误导投资者(资金未只是使用在投资者所投资的项目中);
2. 未提供真实的项目进展信息给投资者(在投资者询问过程中,未告知项目真实进展);
3. 提供误导信息给USCIS(移民局);
 
据law360.com的案件记录,11月25日,法院批准临时限制令,冻结被告相关账户,安排接收人核实被告资产(这包括:260万流动资金和挂牌中的物业),直至12月21日被告开庭陈述。
 
从SEC起诉Robert Yang的案件内容来看,同Path America的案件类似,项目方的行为不能说是纯恶意的欺诈(诸如被认为是庞氏骗局等),但是挪用资金到不同项目和其他用途(违反项目档案的规定),而不对投资者和USCIS进行披露,在SEC看来都是违反证券法的行为。
 
如论如何,SEC的出发点就是保护投资者,更深入的介入也就更能规范整个行业的资金运作和项目管理。个人估计,最近一年内,在SEC集中收网之时,会有更多的项目被SEC起诉,这会给EB-5行业带来更多阵痛,但是这也正是正本清源的开始。
 
规范资金运作和项目管理,切记!
 
来源:EB5Sir
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