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【律师点评】SEC起诉并冻结Jay Peak项目,超2亿资金被挪用!
浏览次数:3461    添加时间:2016/4/15    来源:陈婕律师

华盛顿特区 4月14日最新消息,美国证券交易委员会(SEC)宣布对佛蒙特州的滑雪胜地起诉并冻结资产,案由是相关企业涉嫌欺诈并滥用数百万EB-5资金。

该项目所属的佛蒙特区域中心向eb-5投资人募集3.5亿美元来建设Jay Peak的滑雪场项目和生物医学研究园项目,然而实际上,eb-5资金被挪用到更早的项目,超过2亿美元的资金使用与原本陈述的目的不符,其中$5000万美元用于滑雪场项目负责人:Quiros的个人用途。

根据SEC诉状,Quiros挪用了投资人资金到购买个人豪宅、支付个人所得税、其他不相干的税收、以及购买一个和项目无关的滑雪场。SEC执法部主任Andrew Ceresney表示:被告挪用数以百万计的EB-5投资款进自己的腰包,留下一点点钱建设研究机构,然后告知投资人将建成,这种做法把投资人的资金和他们的移民申请置于危险之中。

SEC起诉:滑雪场项目负责人-Quiros、Stenger, Jay Peak公司、Quiros所有的一家名为Q Resorts Inc.公司,以及7家有限合伙和他们的管理合伙公司,违反1933年证券法Section 17(a)和1934年证券交易法Section 10(b) 的反欺诈规定。
起诉原文请见:
http://www.sec.gov/news/pressrelease/2016-69.html 

对于佛蒙特州区域中心,陈婕律师之前也曾接触过。佛蒙特州区域中心(State of Vermont Regional Center)成立于1997年,是美国最早成立、运营时间最长的区域中心之一。地理范围包括杰伊峰度假村、Sugarbush度假村,以及佛蒙特州的其他领域。

由于该区域中心历史悠久,两年前有客人准备投资,当时Jay Peak的滑雪场项目和生物医学研究园项目供选择。生物医学研究园项目的资金结构不合理,eb-5投资款占到项目总资金的93%。滑雪场项目,客人请陈律师团队做前期调查,查出的结果已不容乐观,继而转为考虑其他项目。

陈婕律师点评:EB-5项目近年来被诟病,由于其不透明的监管导致资金挪用的弊案频发,从这次的Jay Peak, 不久之前的西雅图Path America, 加州Luca能源项目等,这些项目和早期的芝加哥会议中心项目不同,这些项目都已开工建设,有的项目甚至接近完工,但因为缺乏监管,项目方高管面对如此庞大的资金,丧失了初心,纷纷走入挪用资金的怪圈。如何加强对于EB-5资金的监管,将是该行业丞待解决的问题。

面对800多家区域中心,投资人如何选择?陈婕律师提醒投资人在选择项目时,应注意区域中心、项目方、借款方(如果是债权模式)、开发商之间的关系,如果他们之间是关联公司,甚至是同一批人,一定要非常小心!这些项目的资金基本上就是“左右手”关系,无法得到有效监管,追踪不了资金使用情况。

之前EB-5项目流行的监管账户也并不是有效监管的良药。这类监管账户的用途是:将EB-5投资人的款项放置于该账户,在I-526批准前不动,I-526批准后才将EB-5资金从监管账户释放到项目上。在以前I-526审核时间短的情况下,该方式可行,现在I-526审核时间长达16个月,很少有项目能继续这种方式。最重要的是:在放款之后这个监管账户已无法起到作用!放款到还款的几年时间内,是谁在监管资金的使用?这才是eb-5资金是否会被挪用的关键所在!如果所投项目能得到第三方切实而有效的监管,风险将大大降低!

陈婕律师于2008年就开始接触EB-5行业,已见过相当多的EB-5项目,也了解EB-5行业不少的内情。如何做一名对投资人负责的律师?如何找到安全有保障的项目不负投资人重托?如何避免所投项目不发生资金挪用等类似弊端?这些始终是陈律师扪心自问的问题,并延伸到了硕士论文主题。

您如果对于投资移民项目的选择有任何疑问,或者之前您投的项目出了问题需要律师帮助,欢迎您与陈律师联系,微信号:cj08277。

律师介绍:
陈婕律师,自2005年开始涉外法律工作,对于海外投资与移民、涉外民商、婚姻、家族财富传承等领域,有长期研究和丰富的实务经验。 10年实务,跨越语言文化差异,更懂中国客户。联系方式:电话:86-18001795592, 微信: cj08277, email:
cj08277@163.com.


作者:陈婕律师
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