SEC合规监察办公室2016优先审查目标中包含EB-5
浏览次数：6095    添加时间：2016/1/20    来源：IIUSA

美国证券交易委员会(SEC)合规监察办公室(OCIE)负责审查其管辖范围内的实体，对象包括投资顾问、投资公司、经销商、市政顾问、过户代理、交易所、清算机构、自律监管组织等，宗旨是促进合规、防止诈骗、识别风险以及通知政策，以此保护投资人、确保市场健全性。

OCIE制定了2016优先审查目标，反映了OCIE认为哪些具体行为和产品可能对投资人或美国资本市场健全性造成高危风险。这些内容表达了OCIE的意见，但并非法律建议，不应也不得在任何民事或刑事案件中作为法律依据使用。

OCIE宣布了三大主题以及其他事项。在其他事项的私募发行部分中，提及了EB-5，以下是原文摘录：
“私募发行。我们(OCIE)将审查私募发行，包括涉及1933年证券法案D条例的发行，也称投资移民项目(EB-5项目)，以此评估尽职调查、信息披露、适格度方面的法律要求是否得到了遵守。”

EB-5是一类联邦签证项目，由美国移民局监管。外国投资人对美国商业企业做出符合要求的投资，并为合格的美国劳动者创造或保持至少十个永久全职就业，则有资格获得合法的美国居民身份。

OCIE计划在2016年把重要的资源配置在所述的优先审查目标上，同时也审查市场发展过程中出现的风险、疑问和政策问题。OCIE欢迎公众反馈意见和建议，帮助OCIE更好地履行其使命，促进合规、预防诈骗、监管风险并通知SEC的政策。

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