【律师点评】SEC起诉并冻结Jay Peak项目，超2亿资金被挪用！
浏览次数：7675    添加时间：2016/4/15    来源：陈婕律师

华盛顿特区 4月14日最新消息，美国证券交易委员会（SEC）宣布对佛蒙特州的滑雪胜地起诉并冻结资产，案由是相关企业涉嫌欺诈并滥用数百万EB-5资金。

该项目所属的佛蒙特区域中心向eb-5投资人募集3.5亿美元来建设Jay Peak的滑雪场项目和生物医学研究园项目，然而实际上，eb-5资金被挪用到更早的项目，超过2亿美元的资金使用与原本陈述的目的不符，其中$5000万美元用于滑雪场项目负责人：Quiros的个人用途。

根据SEC诉状，Quiros挪用了投资人资金到购买个人豪宅、支付个人所得税、其他不相干的税收、以及购买一个和项目无关的滑雪场。SEC执法部主任Andrew Ceresney表示：被告挪用数以百万计的EB-5投资款进自己的腰包，留下一点点钱建设研究机构，然后告知投资人将建成，这种做法把投资人的资金和他们的移民申请置于危险之中。

SEC起诉：滑雪场项目负责人-Quiros、Stenger, Jay Peak公司、Quiros所有的一家名为Q Resorts Inc.公司，以及7家有限合伙和他们的管理合伙公司，违反1933年证券法Section 17(a)和1934年证券交易法Section 10(b) 的反欺诈规定。
起诉原文请见：http://www.sec.gov/news/pressrelease/2016-69.html 

对于佛蒙特州区域中心，陈婕律师之前也曾接触过。佛蒙特州区域中心(State of Vermont Regional Center)成立于1997年，是美国最早成立、运营时间最长的区域中心之一。地理范围包括杰伊峰度假村、Sugarbush度假村，以及佛蒙特州的其他领域。

由于该区域中心历史悠久，两年前有客人准备投资，当时Jay Peak的滑雪场项目和生物医学研究园项目供选择。生物医学研究园项目的资金结构不合理，eb-5投资款占到项目总资金的93%。滑雪场项目，客人请陈律师团队做前期调查，查出的结果已不容乐观，继而转为考虑其他项目。

陈婕律师点评：EB-5项目近年来被诟病，由于其不透明的监管导致资金挪用的弊案频发，从这次的Jay Peak, 不久之前的西雅图Path America, 加州Luca能源项目等，这些项目和早期的芝加哥会议中心项目不同，这些项目都已开工建设，有的项目甚至接近完工，但因为缺乏监管，项目方高管面对如此庞大的资金，丧失了初心，纷纷走入挪用资金的怪圈。如何加强对于EB-5资金的监管，将是该行业丞待解决的问题。

面对800多家区域中心，投资人如何选择？陈婕律师提醒投资人在选择项目时，应注意区域中心、项目方、借款方（如果是债权模式）、开发商之间的关系，如果他们之间是关联公司，甚至是同一批人，一定要非常小心！这些项目的资金基本上就是“左右手”关系，无法得到有效监管，追踪不了资金使用情况。

之前EB-5项目流行的监管账户也并不是有效监管的良药。这类监管账户的用途是：将EB-5投资人的款项放置于该账户，在I-526批准前不动，I-526批准后才将EB-5资金从监管账户释放到项目上。在以前I-526审核时间短的情况下，该方式可行，现在I-526审核时间长达16个月，很少有项目能继续这种方式。最重要的是：在放款之后这个监管账户已无法起到作用！放款到还款的几年时间内，是谁在监管资金的使用？这才是eb-5资金是否会被挪用的关键所在！如果所投项目能得到第三方切实而有效的监管，风险将大大降低！

陈婕律师于2008年就开始接触EB-5行业，已见过相当多的EB-5项目，也了解EB-5行业不少的内情。如何做一名对投资人负责的律师？如何找到安全有保障的项目不负投资人重托？如何避免所投项目不发生资金挪用等类似弊端？这些始终是陈律师扪心自问的问题，并延伸到了硕士论文主题。

您如果对于投资移民项目的选择有任何疑问，或者之前您投的项目出了问题需要律师帮助，欢迎您与陈律师联系，微信号：cj08277。

律师介绍：
陈婕律师，自2005年开始涉外法律工作，对于海外投资与移民、涉外民商、婚姻、家族财富传承等领域，有长期研究和丰富的实务经验。 10年实务，跨越语言文化差异，更懂中国客户。联系方式：电话：86-18001795592, 微信: cj08277, email: cj08277@163.com.

作者：陈婕律师
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