投资移民

【案例分享】EB-5项目触发SEC风险，I-829两年成功转正绿卡！
浏览次数：736 添加时间：2024/11/18 来源：臧迪凯联合律所

今年2月，臧迪凯联合律所(Tsang & Associates, PLC)收到了一个振奋人心的消息：

潘先生的I-829解除绿卡条件申请顺利获批，他终于拿到了美国永久绿卡。

听到这个消息，潘先生激动不已，多次向我们表达感激之情。

在这十年的过程中，他不仅经历了许多复杂的法律问题，甚至还面临美国证券交易委员会(SEC)介入和潜在的欺诈指控。

然而，凭借我们团队的专业能力，最终让他顺利获批永久绿卡。

背景介绍

申请人：潘先生
出生地：中国大陆
案件类型：EB-5投资移民(I-829解除绿卡条件)
时间线：
2014年：潘先生投资50万美元，递交了EB-5 I-526移民申请
2016年：I-526申请获批，等待排期
2020年：获得2年临时绿卡
2022年：臧迪凯联合律所(Tsang & Associates, PLC)接手并递交I-829申请
2024年2月：I-829申请获批，获得永久绿卡

我们律所在2022年10月底、11月初正式接受潘先生的聘用，在经过繁忙的圣诞新年季后，于来年1月即递交了整套材料。

在我们团队的共同努力下，这个案子在无需补件的情况下顺利通过。首先我们一起来回顾一下这个案件的时间线：

潘先生于2014年通过EB-5投资移民项目投入50万美元，期望为自己和家人获得美国绿卡。

潘先生一家在2020年成功获得了临时绿卡，但到2022年时，因原来的EB-5律师事务所人手不足，未能妥善处理他的I-829去除条件申请，案件进展陷入停滞。

EB-5申请本就复杂且漫长，特别是在遇到资金监管、项目运作问题以及合规性审查时，挑战更为艰巨。

为确保申请顺利推进，潘先生最终转而寻求臧迪凯联合律所(Tsang & Associates, PLC)的帮助。

臧迪凯联合律所(Tsang & Associates, PLC)注：

根据美国移民法，I-829申请是EB-5投资者将两年有条件绿卡转换为永久绿卡的必要步骤。核心在于证明投资项目符合法律要求，资金持续投入且创造了至少10个全职岗位。

EB-5项目申请人须在临时绿卡两年有效期到期前的90日内递交I-829申请，否则将失去永久居留资格。

整个项目过程中，资金合规操作至关重要，任何不符合法规的操作都可能影响绿卡申请进程。

此外，若项目构成证券法所规定的股份发行或销售，还需要满足SEC对证券监管的相关规定。

I-829申请过程复杂，需确保文件齐备、项目合法合规并持续运作。

本案难点

潘先生的案件不仅涉及复杂的法律事务，还面临投资项目中的潜在风险。

他投资的是一个酒店项目，和常见的投资移民项目一样，吸引了80位EB-5投资人，筹集超过4000万美元。

对于EB-5投资而言，有一个很关键的点是，项目方不能销售股份，一旦构成销售公司股份，符合美国证券法下的Howey Test，就需要在SEC进行注册，根据SEC、州法和联邦法对证券的相关规定取得许可。

因此，尽管该项目本身运营良好，但存续期间发现该项目可能涉及未在SEC注册的股票销售，触发了SEC的合规要求。

即使没有确凿的违规证据，项目方也必须向投资者披露相关风险，这无疑增加了案件的复杂性，因此必须在递交I-829申请时通过附录详细阐述任何潜在的欺诈或不合规事项。

潘先生对此非常担心，尤其担心这会影响他绿卡申请的进展。

成功关键

在接手案件后，臧迪凯联合律所的律师团队迅速展开了深入分析，并与潘先生密切沟通，为他制定了切实有效的解决方案。我们的重点是确保投资资金流向合法、工作岗位创造得以证明，并妥善应对潜在的法律问题。

1. 投资持续性证明：

我们仔细整理了潘先生的投资文件，确保资金自始至终留在项目中，并且完全符合法律要求。这是I-829申请获批的关键环节，直接关系到投资对美国经济的长期贡献。

2. 工作岗位的创造：

EB-5项目成功的关键在于创造就业机会。我们利用详细的经济数据和项目执行记录，证明潘先生的投资为美国创造了超过10个全职岗位，完全符合EB-5项目的要求，为I-829申请提供了有力支持。

3. 妥善应对来自于SEC的风险：

面对SEC可能的合规问题，我们协助项目方准备了一份详细的补充材料，向移民局解释了案件的复杂性，并确保了申请的透明性和合规性。

案件成果

经过一系列材料准备和法律审查后，我们团队于2022年初递交了潘先生的I-829申请。

尽管案件过程中充满挑战，包括潜在的欺诈指控和合规问题，我们最终凭借团队的高效处理和丰富经验，确保潘先生的I-829申请顺利获批，并且没有遭遇任何补件要求。

2024年2月，潘先生终于拿到了永久绿卡。这一结果不仅体现了我们工作的专业性，更是对客户信任和耐心的回报。

律师点评

EB-5投资移民的申请过程漫长且复杂，但通过专业指导和充分准备，最终的成功是可以实现的。潘先生的案件便是这一复杂过程的真实写照。

凭借我们团队的丰富经验和个性化的服务，潘先生在面临诸多潜在风险的情况下，仍然顺利获得了永久绿卡。

如果您对EB-5流程有任何疑问或需要帮助，请随时联系我们。我们期待为您提供专业支持，帮助您实现移民梦想。

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请注意：我们发现臧迪凯联合律所(Tsang & Associates, PLC)的原创文章和成功案例有被他人抄袭的情况。如果您正在寻求专业的法律服务，我们建议您最好直接洽询律师，详细了解赢取案件的步骤和关键策略。臧迪凯联合律所十分乐意和您分享这些成功案例的来龙去脉；更重要的是我们将如何与您携手并肩共创新的成功案例。

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【律师介绍】
臧迪凯联合律师事务所(Tsang & Associates, PLC)为专业的法律服务机构，于1984年成立(前身为喜瑞都移民法律中心)，总部位于加州洛杉矶，上海、台北办公室服务当地客户，实现美、中、台三地联线，帮助了世界各地无数家庭和企业成就美国梦。网站：https://tsangslaw.com/

臧迪凯(Joseph Tsang)律师：Pepperdine法学博士，Tsang & Associates管理合伙人，美国移民律师协会(AILA)、全美律师协会成员，2021~2024年度美国移民律师协会(AILA)全国联络委员会主席、经加州律协认证的移民及国籍法专家(Certified Specialist in Immigration & Nationality Law)。

陈婕(Amy Chen)律师：上海交大法律硕士，上海律师协会会员，自2005年开始涉外法律工作，跨越语言和文化差异，更懂中国客户。

臧迪凯联合律师事务所(Tsang & Associates, PLC)跨国律师团队为您提供更全面、更专业的法律服务。

作者：陈婕(Amy Chen)律师
文章来源：臧迪凯联合律师事务所
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