非法收受EB-5佣金将面临SEC哪些执法？
浏览次数：7620    添加时间：2015/3/11    来源：美国法律联营网

USLawChina获悉：美国证监会SEC即将正式宣布对EB-5行业非法收受佣金展开执法行动。

SEC已经在大范围调查EB-5区域中心向移民律师和其他非券商经纪人支付交易佣金，以获取外国投资人投资区域中心项目一事。区域中心这种做法在2010年之前就出现了。SEC现在针对大量收受过佣金的律师展开执法行动，包括在SEC行动前已放弃此种做法的律师。这些律师将被要求交出非法收受的佣金及利息，根据诉讼时效，追诉期长达五年或追诉至2010年1月1日。有的还会加上罚金。对于某些案件而言，律师将会付出$100万美元或更多。

到目前为止，这一连串的执法行动预示结束或仅仅是个开始，还无法得知。根据了解的是，SEC正在调查EB-5区域中心“帮助及教唆”无证券经纪执照的人非法招募EB-5投资人，并向这些未登记的中间人支付佣金的行为。当前执法是重中之重，进一步的行动应该是可以预料的。EB-5项目发行人应该遵守证券法所有可适用的法律法规，而不仅仅是眼前的券商经纪人佣金问题，毕竟EB-5实质属于美国证券法监管的私募发行。请见相关文章《SEC开罚EB-5律师(一)？投资移民实质、券商经纪制度》

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