信托受托人违约时该如何补救
浏览次数：5695    添加时间：2005/9/6    来源： Jenny Lv

受托人（trustee）违约，最常用的补救措施是损害赔偿金。见《统一信托法典》UTC§1002。法院对受托人进行罚款（surcharge）——要求受托人对违约行为（breach）承担责任，可运用四种基本方法计算损害赔偿金。

1、    价值损失（Lost Value）：法院可能会判定，因受托人的违约行为而造成了信托财产的价值损失或贬值。原告必须能证实该损失是由于受托人的违约行为造成的，但不需要证明受托人个人从该违约行为中获得了任何好处。

2、    受托人获得的利益（Profit Made by Trustee）：受托人利用权责之便获取除受托人报酬（trustee’s compensation）以外的利益，应对此承担责任。即使信托没有因受托人的违约行为而遭受损失，受托人也对此利益承担赔偿责任。

3、    利益损失（Lost Profits）：假设受托人没有违反受托人职责（fiduciary duties），而仍然从此信托中获益，法院将要求受托人对此担责。这种损失因其不确定而比较难以证明。

4、      惩罚性赔偿金（Punitive Damages）：在很多州，受托人有意地违反其职责的行为被认为是一种侵权行为（tort）。因此，如果有足够的证据，法院就可能判决其缴纳惩罚性赔偿金。

通常，继任受托人（successor trustee）是不需要对前任受托人（predecessor trustee）所犯的违约行为承担责任的。但在特定的情况下，前者仍负有一定责任。比如说，继任受托人可能实际上知道，或有理由知道这个违约行为，但其任凭这种违约行为继续发生，或者未能做出努力来纠正该违约行为。因此，继任受托人必须及时通过非司法手段（nonjudicial means）或提起诉讼，从初始受托人（original trustee）那里收回这笔钱。

二、撤销受托人职务（Removal of Trustee）

法院可以撤销受托人职务。大部分有关撤职的法规（removal statutes）都要求：在法院撤销受托人职务前，应该陈述理由（showing of cause）。见UTC§706。构成理由的行为如下：

1、    违反信托（Breach of Trust）：如果受托人违反了谨慎投资的标准（investment standard of care），或进行自我交易（self-deals），或使得与信托有利益冲突时，法院可能会判定撤销受托人职务。

2、    受托人失去行为能力（Incompetent）：如果受托人不再有能力管理信托财产，法院将撤销其职务。

3、    受托人破产（Insolvent）：一旦受托人破产，实际上对于受益人来说，就无人可以为违约行为承担个人责任了。此外，破产者比经济状况好的人有更大的动机去挪用信托财产。因此，法院可能会撤销破产的受托人职务。

4、    其他原因：如果法院认为有其他原因，构成了撤职的充分理由（sufficient grounds ）的话，也可以撤销受托人职务。法院在这个方面拥有很大的裁量权。

有一些地区不要求陈述理由来证明撤职的合法性，而是侧重于受托人管理信托财产的能力和效果。因此，如果受益人可以证明：受托人没有以最好的方式来管理信托，并满足受益人的要求，法院就可以撤销受托人，即使其行为并非不正当行为。见UTC§706。

三、违约之前的补救措施（Pre-Breach Remedies）

在信托违约实质发生之前，当事方可以采取以下几个补救措施。见UTC§1001。

1、裁定执行信托（Decree to Carry Out the Trust）

受益人可以起诉受托人以获得法院指令（court order），强制受托人履行信托文件条款或所适用的信托法（applicable trust law）规定的受托人职责。如果受托人并未违反信托，但因其对信托事务的疏忽（inattention）而使得存在违约行为的可能的话，这种补救措施就特别有效。

2、禁止令（Injunction）

如果违反信托行为，受益人或共同受托人（co-trustee）可获得禁止令或限制令（restraining order）以防止该受托人实施不当行为。如果受托人没有遵从该禁止令，法院可以判处其藐视法庭罪（hold the trustee in contempt）。

3、任命委托管理人（Appointment of Receiver）

如果法院认为受托人可能不会遵从禁止令，可以任命一个委托管理人，令其迅速介入（swoop in）并接管信托财产。通常，法院是不愿意任命委托管理人的，除非以下情况：如果不指定一个委托管理人，财产可能丢失（lost）、受到毁坏（destroyed）、或遭受重大损害（materially injured）；并且起诉方（the complaining party）有使之复原（recovery）的可能。在问题得到解决后，法院将任命一个新的受托人，或者，如果原受托人被证明已对信托进行了适当管理的话，会将财产交还给原受托人。

4、 增加保证金（Increase Bond）

如果信托设立人免除了保证金，法院可能会要求受托人交纳保证金，或增加现有保证金的数额。当信托财产增值幅度很大时，受益人需要额外的保证金以获取充分的担保（protection），这种情况下，该补救手段就非常合适了。

5、宣告式判决（Declaratory Judgment）

受托人或受益人可要求法院做出宣告式判决，以裁定一个预期的行为（contemplated action）是否违反信托。这样，受托人可以不用冒日后法院裁定该行为违约的风险。但是，除了真的存在很紧要的法律问题之外，法院是慎用这种指令的批准的。要不然，那些胆小或过于谨慎的受托人为获得免费的法律建议，而向法院提出申请的话，法院就该被这些申请给淹没了。

四、刑事制裁（Criminal Sanctions）

在很多州，由于受托人明知、故意的或轻率的行为（reckless conduct）（并不仅仅是过失行为（negligent conduct））而造成了违反信托，将导致刑事责任。这种犯罪行为通常称为受托人滥用职权（misapplication by fiduciary），其严重性取决于受托人的不当行为使得多少数额的钱财遭受风险。受托人可能因违反信托而被判几十年的监禁。注意，根据大多数此类法律做出的有罪判决，并不需要一个证明受托人从滥用职权中获得了好处的裁定（finding）。如果受托人的确获得了个人好处，法院可能会对另外的罪行（如偷窃，或挪用）而处以另外的惩罚。

五、无违约行为的损害赔偿（Damages in Absence of Breach ）

一个受托人如果通过管理信托而获取了任何利益，都应该向受益人担责。这跟受托人是否实际上违反了设立人规定的任何职责、或适用的信托法或普通法等，是没有关系的。如果受托人利用其权责之便牟取利益，则必须将该利益（受托人的报酬除外）交给信托。见UTC§1003。