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SEC监管EB-5项目和资金吗？
浏览次数：3251 添加时间：2023/8/30 来源：美国EB5一点通

前几天，后台有投资者留言：

“我们现在也正在办理EB5，接触了几个机构，在选项目时有些疑惑，比如如何判定资金有SEC监管？”

SEC是美国证监会。这个问题，代表了不少投资者的疑惑，或者说一些夸大性的宣传。过去这些年，EB5Sir有看到一些项目，会宣传自己被SEC监管，在SEC注册等。

其实，这往往是夸大的一种说法。

先说，SEC注册。

其实，是在SEC网站上进行就发行EB-5融资进行的豁免登记，Reg S和Reg D的豁免登记，Reg S是对海外发售的所以可以豁免登记，Reg D是对美国国内合格投资人发售的所以也可以豁免登记。这仅仅只是一种证券合规的做法，与在SEC进行项目注册的中文含义，并不相符。

再说，SEC监管。

证券发行，包括EB-5之类的私募，都归SEC管。但是，此监管并非细节层面的所谓“资金”监管。

打个比方。

N年前，有位老同学来看我，下了地铁我俩直接就进了路边小饭店，几瓶啤酒下肚买单走人的时候，发现他的电脑包不见了，电脑身份证和现金都在里面，起码值好几千。急忙去200米内的派出所去报案，叔叔态度很好，认真登记，但是就是不出马，连去现场查看一下兴趣都没有，只是关照那好这张报案凭证好回去办身份证。

大几千的案值，偷窃的话够上刑事犯罪了，但是叔叔管不过来。

如果那天，我们认为小店老板顺手牵羊和老板吵起来，被老板拿刀砍了，估计叔叔应该会出马立案的了。

怎么讲呢，这片辖区是这里的叔叔们管的，但是案值太小性质普通，管不过来，只能岁月静好。但是，一旦案子性质严重社会影响恶劣，叔叔们肯定要出手呀，保得一方安宁。

SEC，对于EB-5之类的私募也一样。

小案子，没精力看，马斯克这种一天乱放炮影响上市公司股价的大事，他们都忙不过来。所以，他们肯定做不到主动监管，更不会去主动监管EB-5项目和资金。

他们会被动接受举报，不过每年SEC接受的举报成千上万，没有经历对所有举报进行调查，也只能抓大放小。性质不恶劣，证据不确凿，他们同样没有精力进行调查，以及最后的立案和起诉。

SEC只有精力查大案子，举报证据相对充分的案子。前几天，EB5Sir有看到一位投资人贴出来的到SEC举报的案子，举报内容是：项目方没有提供项目文件，这类案子显然没有什么好举报的，性质太轻了。

总结一下，任何项目方如果宣传说，我们项目和项目资金有着SEC监管，话说的没错，就像那个老板说我们店有叔叔在监管，但是肯定是在误导。

如果一旦发生欺诈等情况，你是可以举报到SEC的，但是，切记：性质要恶劣，要挪用项目资金等，而且最好你能提供确凿的证据，否则SEC没有精力来花时间真正看一看你的案子。就如同那天的叔叔一样，岁月静好。

关于SEC举报，可以参考下面的文章：
你所需要了解的SEC举报计划｜2016年度报告出炉
如何举报EB-5欺诈，并获得重奖？
向SEC举报的方式｜图文详解
举报EB-5欺诈方式的汇总

文章来源：美国EB5一点通

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SEC监管EB-5项目和资金吗？浏览次数：3251 添加时间：2023/8/30 来源：美国EB5一点通

SEC监管EB-5项目和资金吗？
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